Quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp kinh doanh kim khí quý, đá quý

Doanh nghiệp kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan theo quy định của pháp luật, thực hiện hoạt động, như kinh doanh kim khí quý, đá quý, phải ban hành quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền?

Quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp kinh doanh kim khí quý, đá quý

Doanh nghiệp kinh doanh ngành, nghề phi tài chính có liên quan theo quy định của pháp luật, phải ban hành quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền bao gồm nội dung chính sau đây:

Chính sách chấp nhận khách hàng, trong đó có nội dung về từ chối mở tài khoản, thiết lập mối quan hệ kinh doanh, thực hiện giao dịch hoặc chấm dứt mối quan hệ kinh doanh với khách hàng trong trường hợp đối tượng báo cáo không thể hoàn thành việc nhận biết khách hàng do khách hàng từ chối cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin không đầy đủ;

Quy trình, thủ tục nhận biết khách hàng;

Chính sách, quy trình quản lý rủi ro;

Quy trình báo cáo giao dịch phải báo cáo;

Quy trình rà soát, phát hiện, xử lý và báo cáo giao dịch đáng ngờ; cách thức giao tiếp với khách hàng thực hiện giao dịch đáng ngờ;

Lưu trữ và bảo mật thông tin;

Áp dụng biện pháp tạm thời, nguyên tắc xử lý trong các trường hợp trì hoãn giao dịch;

Chế độ báo cáo, cung cấp thông tin cho Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và các cơ quan nhà nước có thẩm quyền;

Tuyển dụng nhân sự, đào tạo, bồi dưỡng nghiệp vụ phòng, chống rửa tiền;

Kiểm soát, kiểm toán nội bộ việc tuân thủ các chính sách, quy định, quy trình và thủ tục liên quan đến hoạt động phòng, chống rửa tiền; trách nhiệm của từng cá nhân, bộ phận trong việc thực hiện quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền./.

Tư vấn:

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp kinh doanh kim khí quý, đá quý

06 Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiên

Liên hệ:

Điện thoại: 0989 157 682

Email: dmslawfirm@gmail.com

DMS LAW LLC

Giám đốc

(Đã ký)

   Luật sư Đỗ Minh Sơn