06 Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền

Rửa tiền là hành vi của tổ chức, cá nhân nhằm hợp pháp hóa nguồn gốc của tài sản do phạm tội mà có. Tài sản do phạm tội mà có là tài sản có được trực tiếp hoặc gián tiếp từ hành vi phạm tội; phần thu nhập, hoa lợi, lợi tức, lợi nhuận sinh ra từ tài sản có được từ hành vi phạm tội.

Doanh nghiệp, tổ chức và cá nhân kinh doanh ngành, nghề phi tài chính phải ban hành quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền. Kinh doanh ngành, nghề phi tài chính là thực hiện một hoặc một số hoạt động sau đây:

Văn phòng luật sư tại Đà Nẵng, Việt Nam tư vấn:

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp kinh doanh trò chơi có thưởng

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp kinh doanh bất động sản

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp kinh doanh kim khí quý, đá quý 

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp kinh doanh dịch vụ kế toán

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp cung cấp dịch vụ thành lập, quản lý, điều hành doanh nghiệp

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền của doanh nghiệp siêu nhỏ, cá nhân

Mẫu quy định nội bộ về phòng chống rửa tiền, bao gồm: quy định về chính sách chấp nhận khách hàng; quy trình, thủ tục nhận biết khách hàng; chính sách, quy trình quản lý rủi ro; quy trình báo cáo giao dịch phải báo cáo; quy trình rà soát, phát hiện, xử lý và báo cáo giao dịch đáng ngờ; cách thức giao tiếp với khách hàng; lưu trữ và bảo mật thông tin; áp dụng biện pháp tạm thời; chế độ báo cáo, cung cấp thông tin; tuyển dụng, đào tạo và bồi dưỡng nghiệp vụ; kiểm soát và kiểm toán nội bộ.

Cơ sở pháp lý:

Luật phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15 ngày 15/11/2022;

Luật phòng, chống khủng bố số 28/2013/QH13 ngày 12/06/2013;

Nghị định 19/2023/NĐ-CP ngày 28/04/2023 quy định chi tiết một số điều của Luật Phòng, chống rửa tiền;

Thông tư 09/2023/TT-NHNN ngày 28/07/2023 hướng dẫn thực hiện một số điều của Luật Phòng, chống rửa tiền;

Nghị định số 80/2021/NĐ-CP ngày 26/08/2021 quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ và vừa./.

Bài viết bằng tiếng Anh

Liên hệ:

Điện thoại: 0989 157 682

Email: dmslawfirm@gmail.com

DMS LAW LLC

Giám đốc

(Đã ký)

   Luật sư Đỗ Minh Sơn